GB 语法 S215・第10章精讲①:最大投射透不透明

GB 语法 · Haegeman第10章 语障
Syntax · S215

最大投射不是天生的墙:ECM 让路、PRO 挡路

同一类 IP,在补语位置放行中心语,在附加语位置封死通道——差别全在它有没有被词汇中心语题元许可
ECM 例外格PRO 不受管辖L-标记阻挡语 BC继承 barrier
一句话本质:一个最大投射挡不挡路,不看它属于哪种类别,而看它是不是词汇中心语的题元补语。是补语就被 L-标记、一路放行;是附加语就没被标记、落成阻挡语;压在阻挡语头上的那个投射,再「继承」成真正的语障。
1反直觉开场:有的 IP 明明在让路transparent IP

我们此前或明或暗把最大投射当成外部管辖的天然障碍。可下面这批句子逼着我们改口——它们都要求中心语「穿过」一层最大投射去管更内层的东西。

I trust Owen to be honest.
trust + 不定式分句,例外格标定(Exceptional Case Marking, ECM)
我相信欧文为人正直。—— trust 给 Owen 派的是宾格,可 Owen 明明在不定式分句的主语位。主句动词要把格派进去,就必须穿透那层 IP。
Owen is believed t to be honest.
大家都认为欧文正直。—— 移位留下的痕迹 t 待在内层分句里,它得被外层先行词 Owen 管到才算数;中间那层 IP 若挡路,ECP 立刻破功。
Who did you say t resigned?
你说谁辞职了?—— 抽分句主语。主语痕迹不被动词题元标记,只能靠补语 CP 里的中间痕迹先行词管辖;这又要求 IP 放行。
When do you think that Victor will call?
你估计维克托几点来电话?—— when 的中间痕迹被补语词 that 隔开,句首 when 仍要一路管下来。连 CP 都得让路。
[IP I [I' trust [IP Owen [I' to be honest]]]] ↑ trust 穿透这层 IP 给 Owen 派宾格 (该 IP 透明,不是墙)

结论很硬:不定式 IP、定式 IP、补语 CP、小句 AGRP,都不是天生的墙。凡是中心语的题元补语,外部管辖就能穿过去。

句子 被穿透的投射 谁在穿 判定
trust Owen to be honest 不定式 IP 主句动词 trust 透明
Who…say t resigned 定式 IP 中间痕迹 t′ 透明
When…think that… IP + CP 句首 when 透明
I thought Owen unreliable 小句 AGRP 主句动词 thought 透明

顺手记一个推论:格授予和管辖走的是同一条通道。trust 能穿透 IP 派宾格,靠的就是这条通道上没墙挡着;哪天真算出一堵墙,格也跟着派不进去。后面分析被动、提升时,「痕迹没人管」和「格没着落」往往是同一件事的两张面孔。

小句证据也同向:I thought Owen unreliable 里,Owen 是小句的主语,却被主句动词 thought 直接派格。这个小句投射一样被穿透、一样透明。把四组证据并排,规律浮现:凡是主句动词题元上需要的成分——无论穿的是不定式 IP、定式 IP、补语 CP 还是小句投射——外层投射都让路;动词管不着的附加成分,才会被墙挡住。

2反方向:PRO 待的地方必须是墙opaque adjunct

PRO 有条铁律:它不许被任何中心语管辖(约束理论第三原则)。拿这条铁律当探针,就能找出哪些投射偏偏是墙。

Owen arrived tired from the trip.
欧文到达时已旅途疲惫。—— arrived 和 tired 都是谓词,Owen 已被 arrived 派过题元,tired 的主语只能是空语类 PRO。
Owen arrived [PRO tired from the trip] └─这个描写性小句是 VP 的附加语 arrive 就在 PRO 头顶,却必须够不着它 → 夹在中间的小句投射是墙

arrive 离 PRO 那么近,却碰不到它——唯一的解释是夹在中间的那个附加性小句是一堵墙。同类的还有 [PRO a wiser man after the talk](听完演讲后他判若两人)、[PRO in a black mood](一脸阴云)。

再看这堵墙的形态:它不是一块铁板,而是一个资格判定。arrive 旁边那个描写小句之所以封路,是因为它是 VP 的附加语,动词没给它派角色;一旦把同样的小句挪到 think 的补语位,同一结构立刻透明。位置换了,资格换了,墙的有无也跟着换。这正是语障框架比旧界限节高明的地方——它不按节点种类贴标签,按句子里的角色算资格。

Clara decided [CP [IP PRO to read the report]].
克拉拉决定读那份报告。—— decide 是及物动词,管着自己的补语;可它再往里一层就碰不到 PRO。若 CP、IP 都透明,PRO 立刻被 decide 管辖,违反铁律。

同一章里还有个病句从反面印证:

* Why do you wonder whom Bill thinks John invited?
* 你想知道比尔认为约翰为什么邀请谁?—— why 想管自己的中间痕迹,中间却隔着 IP、CP 一串节点,够不着,ECP 破裂。

这里要养成一个提问习惯:拿到一个内层投射,先别管它叫 IP 还是 CP,先问它是中心语的题元补语,还是挂在旁边的附加语。补语是被请来干活的,带着题元角色进来,所以透亮;附加语是自己贴上来的,没领角色,所以封口。这一问,比死记节点类别管用得多。

3左右互搏的一句话:IP 自己永远不是墙the paradox

把前两节放到同一句里,矛盾立刻显形:

When did Clara decide [CP t′ [IP PRO to fix the car t]]?
克拉拉决定什么时候修车?—— 注意这一句同时提出两个相反的要求。

一方面,句首 when 要管中间痕迹 t′,t′ 要管原位痕迹 t——这意味着 IP 和 CP 一路都得放行;另一方面,PRO 恰恰就待在这层 IP 里面,它又必须不被 decide 管辖。怎么可能?答案只有一个:IP 自己从来不是墙。真正挡住 decide 的不是 IP 本身,而是「CP 压着 IP」这个组合——CP 才是那堵墙。这个结论直接逼出下一节的两条硬定义。它同时把旧直觉连根拔掉:往后看见 IP 不要条件反射画墙,先问它上面有没有 CP 压着、那个 CP 领没领到 L-标记。

4两条硬定义:L-标记与阻挡语L-marking and BC

为什么有的小句透明、有的不透明?并排看两组句子就明白了:

I thought [Owen unreliable]. / I expected [Owen in the office by six].
我原以为欧文靠不住/我预计六点前他在办公室。—— 斜杠后的小句是 thought、expected 的题元补语,动词直接给它派角色,透明。
Owen arrived [PRO tired]. / Owen arrived [PRO in a black mood].
欧文到达时疲惫不堪/一脸阴云。—— 斜杠后的小句只是修饰 arrived 的附加语,动词不管它, opaque。

Chomsky 据此立了两条定义:

定义(14a) L-标记:中心语属于 A/N/V/P 这类词汇范畴,并且对某个投射做了题元管辖,就称它 L-标记了那个投射。
定义(14b) 阻挡语 BC:一个没被 L-标记的最大投射,若罩着目标成分,就是目标的阻挡语(blocking category)。

直觉:领到词汇题元许可的投射放行,没领到的落成 BC。但教材立刻提醒一个例外:BC 不一定当场就挡路。

When do you think t′ that Nora left t?
你估计诺拉什么时候走的?—— think 的补语 IP 前面立着补语词 that;that 是 C,不是词汇范畴,没法 L-标记 IP。按说 IP 是个 BC,可句子完全合法。
think [CP that [IP Nora left t]] ↑that 不是词汇范畴,不能 L-标记 IP IP 未被标记 → 算 BC 但中心语 I 只是一束时态/一致特征, 叫「残缺 IP」(defective IP),破例不挡

再补两条边界,免得日后用错。其一,主语位的 NP 永远领不到 L-标记:动词待在 I′ 里面,统制不到 IP 指示语那个主语位。这正是本章后面「抽主语比抽宾语难」的远因。其二,of 这类虚介词后面的 NP 虽受介词统辖,却未必拿到题元角色,要不要算 L-标记得单独看。有同学会问:题元管辖和 L-标记是不是一回事?严格说前者是后者的实现方式——中心语对某个投射做了题元管辖,才算 L-标记它;方向别搞反,不是先贴标签再派角色,而是题元关系本身发了通行证。

5继承:压在 BC 头上的投射才是真墙inheritance

回到 Clara decided [CP [IP PRO to read the report]]。逐步判定:decide 题元管辖 CP,CP 被 L-标记,不是 BC;可它下面的 IP 没被标记,是 BC。IP 是残缺投射,自己不挡(上一节的例外)。那 decide 到底被谁挡住、碰不到 PRO?答案是 CP:

decide [CP ──────────── barrier(继承而来)] [IP ── BC(未被 L-标记),但 IP 本身豁免] PRO CP 不是 BC,可它正下方紧挨着一个 BC → 按条款(a),CP 因「继承」成墙
定义(17) 语障 barrier(全章核心):X 挡住 Y,只可能走两条路之一——
(a) X 是个最大投射,并且它正下方紧挨着 Z,而 Z 是 Y 的阻挡语(这叫继承);
(b) X 自己就是 Y 的阻挡语,并且 X 不是 IP。

读法是两句口诀:BC 自己就是墙,唯独 IP 不算;本来清白的最大投射,只要正下方压着一个 BC,就被连累成墙。PRO 谜题就此了结:挡 decide 的不是 IP,是继承成墙的 CP。还要咬准「紧挨着」三个字——(a) 款要求那个 BC 是 X 的直接下辈,中间不能再隔一层;BC 藏得更深,X 就继承不到这堵墙。

6统一管辖与最小性unified government

为什么非要把管辖重写一遍?因为旧定义里「中心语统制补语就算管辖」是个静态判断,既管不住先行词管辖,也接不上下一节的移位理论。新定义把两类管辖者装进同一个口袋,再用「中间无墙」一条把它们捆死。墙一旦定义好,管辖定义就改写为:

(18a) 管辖:X 能管 Y,需同时满足——X 属于 A/N/V/P,或 X 与 Y 同代号;X 统制 Y;中间不插任何语障;且满足最小性。
(18b) 最小性:若还存在另一个 Z,也满足前三条、且 X 统制 Z,那么更近的 Z 截断 X。

(i) 里那个「或」字是整编的关键:词汇中心语(题元管辖)和同代号先行词(先行词管辖)从此共用同一条「中间无墙」的通道。一张判定矩阵收束本节:

投射 被 L-标记? BC? 语障? 机制
动词后的补语 IP 是 否 否 放行
动词后的补语 CP 是 否 否 放行
PRO 附加小句 否(附加语) 是 是(非 IP) BC 直接成墙
PRO 从句里的 IP 否 是 否(IP 豁免) 自己不挡
罩着该 IP 的 CP 是 否 是(继承) 正下方压着 BC
残缺不定式 IP 否 是 否 defective IP 例外

从下一节起,这同一堵墙还要去卡移位距离——邻接条件的旧界限节清单,就此退休。顺带说一句:最小性不是客串概念。第九章那个连痕效应,往深里追就是它在起作用——that 插在中间痕迹与主语痕迹之间,离目标更近,把句首 wh 的先行词管辖截断。第十二章的相对化最小性还要把这条原则放大成主角,这里先埋个伏笔。上面那张判定矩阵建议抄成随身卡,后面每画一棵树都要拿它过一遍。

把(18a) 再拆开看:(i) 的「或」字把两类管辖者装进同一条规则,词汇中心语走题元管辖那一支,同代号先行词走共指那一支,两支共用「中间无墙」这个前提。以前要分别说「中心语管补语」和「中间痕迹管原位痕迹」两句话,现在一句话说完。最小性则补上最后一道闸:哪怕统制、无墙都满足,若半路杀出个更近的候选,远的那个照样出局。

把本节收个口:从「有的投射让路、有的封口」这个反直觉事实出发,我们一路推出 L-标记、阻挡语、继承三条硬定义,再用它们重写管辖。这套装置的妙处在于没有为任何现象单独造规则——岛、透明、连痕、主宾不对称,全是同一套判定在不同句子里的自然结果。下一节开始,这堵墙要去管移位距离。

最后提醒一句:本节所有例子里,「透明」与「封口」都不是投射的固有属性,而是它在具体句子里与哪个中心语发生题元关系的结果。把这句话带到下一篇,就不会把语障当成贴在节点上的标签。

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