GB 语法 S063・第7章精讲一:指称词与代名词

GB 语法 · 第7章 约束理论
Syntax · S063

精讲一:指称词与代名词——谁统制谁,决定谁跟谁同指

共指下标 i/j、统制 c-command 才是指称相异的真原因,词序先后是假相
共指 coreference统制 c-command指称词 R-expression代名词 pronoun
一句话本质:两个名词组能不能指同一个人,看的是树形里谁统制谁,而不是谁先谁后。被统制的一方若是指称词,就必须与统制者异指;被统制的一方若是代名词,则另有限制——这正是后两节要拆开讲的。
1共指与下标代号 i/jcoreference / coindexing

两个说法不同的名词组,在现实世界里指向同一个对象,句法上称作指称相同(coreferential,也叫共指、同标)。专有名词、代词、普通名词组都能共指。为了把这种关系写清楚,本章给每个名词组右上角贴一个下标代号:下标相同=指同一人,下标不同=指不同人。

Hei said [the banker]j left on time.
他说那位银行家准时走了 —— he 与 the banker 下标不同,指两个人
*Hei said [the banker]i left on time.
若强行让 he 与 the banker 标同一个 i,则不合法,加星号

记号 *i/j 读作「标 i 不行(打星号),标 j 才行」。于是上句可简写为 Hei said the banker*i/j left:the banker 只能跟主句的 he 错开代号。两个名词组被迫指不同人,这叫指称相异(disjoint reference)。

2两类名词:脱离语境能不能自己指人

像 the banker、Nora、Walter 这种,哪怕不靠眼神手势、光看名词本身你就能锁定它指谁(前提是你认识那位银行家/诺拉),叫指称性名词组(referential expression,缩写 R-expression,指称词)。而 he、she、it 光说一个「他/她」,不看上下文根本不知道指谁,这叫代名词(pronoun,pronominal)。

边界提醒:约束理论只管「一句话内部、两个名词组之间能不能共指」。像对话里甲问「人呢?」乙答「有事先走了」——这个「人」指谁靠的是双方共同背景,不是句法结构,约束理论管不着。别把话语层的指称也硬拉进来判。
3关键直觉:管指称的是统制,不是先后顺序c-command

在 He said the banker left 里,he 居句首、the banker 在宾语子句,于是二者必须异指。容易让人误以为「排在前面的名词会把后面的名词逼成异指」。但词序是假相,请看下面这组——名词也在句首位置,却可以共指:

Hisi secretary admired [the composer]i.
他的秘书崇拜那位作曲家 —— his 居然可以=the composer(合法共指)

差别全在树形位置。He said… 里的 he 本身就是主句主语 NP,它第一个最大投射(IP)的姐妹涵盖了 I′ 以下全部,自然统制到宾语子句里的 the banker。而 His secretary… 里的 his 躲在主语 NP 内部的指示语(specifier)位,它只统制主语 NP 右枝 N′ 以下,统不到 I′,也就够不着宾语 the composer。

【he 居主语 NP 本体 → 统制宾从 the banker,二者须异指】

IPNPI′V′CPIPheisaidthe bankerj…

【his 居主语 NP 指示语 → 统不到宾语 the composer,可共指】

IPNPN′I′V′NPhisisecretarythe composeri

把这条观察先写成一条朴素规则:若名词组甲统制名词组乙,则乙必须与甲指称相异。可这条朴素说法太粗糙,会把代名词也一并冤枉。试看 The banker said he left:the banker 明明居高临下统制了 he,按朴素铁律 he 本该必须另指他人,实际却允许 he=the banker。症结在于,统制者下面那一方的品类决定一切——若那一方是代名词,这条异指铁律自动让位;唯有那一方是指称词,才硬性要求错开代号。据此收紧为:当甲统制的恰好是指称词乙时,乙才必须与甲异指。

例句 统制关系 被统制者类别 预测结论
He said the banker left he 统制 the banker 指称词 必须异指 *i/j
The banker said he left the banker 统制 he 代名词 可同指 i/j
His secretary admired the composer his 不统制 the composer 指称词 无统制即无约束,可共指
汉语伏笔:结构与 His secretary… 一模一样的汉语「他的秘书崇拜那位作曲家」,按英语规则本可共指,汉语语感却通常不能。这是英汉语的系统差异,留到第六节用「次统制、长距离约束」专门解决,本节先把研究对象放在英语上。
4代名词的局域限制:同一子句内被统制就必须异指

上一节看到,宾语子句里的代名词 he 可以反指主句主语(The banker said he left),因为主句主语虽统制 he,却在 he 所在子句之外。那代名词什么时候才真的「被管」?答案是:当它和统制者落在同一个子句里。

Norai saw her*i/j in the photo.
诺拉在照片里看到了她 —— her 不能指 Nora(同子句,Nora 统制 her)
*Norai saw heri in the photo.
硬让 her=Nora,则代名词在局域内被统制同指,违法

再换一个结构对比:把 Nora 藏进主语 NP 的所有格位,统制关系立刻改变。

Nora’si motherj saw heri.
诺拉的母亲看到了她 —— her 这回可以指 Nora 了
【Nora saw her:Nora 是句子主语本体,统制宾语 her → her 必≠Nora】

IPNPI′V′NPNoraisawher*i/j

【Nora's mother saw her:Nora 藏在主语 NP 指示语,不统制 her → her 可=Nora】

IPNPN′I′V′NPNoraimotherjsawheri

两句的差别只在主语 NP 内部:Nora 在前者是句子主语本身,统制到宾语 her;在后者她只是 Nora’s mother 这个 NP 的指示语,统不到宾语。于是 her 在前者被 Nora「约束」住(必须异指),在后者却不受 Nora 约束(可共指)。这里浮现一个全新概念——约束范围(Binding Category,也译约束语域):指称词受约束的范围是整句,代名词受约束的范围却只是它自己所在的那一小片子句,不是整句。把代名词的规律写成:

例句 代名词位置 谁统制它/在不在范围 结论
The banker said he left he 在宾从 主句主语统制 he,但在范围外 he 可=the banker
Nora saw her her 在同句宾语 Nora 同子句统制 her her 必≠Nora
Nora’s mother saw her her 在同句宾语 Nora 不统制 her(藏 NP 指示语) her 可=Nora

术语对齐:与代名词共指、又出现在它前面的那个词叫先行词(antecedent)。这条局域限制的精髓可拆成两半:能真正触发动辄得咎的,只有身在同一子句、又居高临下统制它的那个先行词。反过来,三种情况都奈何它不得——同一子句里却不占统制位置者(例如躲在 NP 指示语的 Nora)、身在远处却跨过子句边界统制它者(例如宾从外的主句主语),统统管不着它。

随堂自测(先做,再展开)
  1. Vic said the reporter quit 里,Vic 与 the reporter 能不能共指?为什么?
  2. Vic’s coach praised him 里 him 能不能指 Vic?换成 Vic praised him 呢?

参考:

  1. 1. 不能。Vic 居主句主语本体,统制宾从主语 the reporter;the reporter 是指称词,被统制就必须异指。
  2. 2. 前者可以:Vic 藏在 Vic’s coach 的指示语位,不统制宾语 him。后者不行:Vic 是句子主语本体,同子句统制 him,代名词在范围内被统制同指,违反局域限制。
Noscit 词源研习 · GB 语法专栏 · S063