GB 语法 S121・第2章精讲(上):结构关系与X′核心规则

GB 语法 · Haegeman第2章 中节理论
Syntax · S121

精讲(上):从扁平树到V′ 中间层,X′ 核心规则成形

先用 do so 测试逼出动词短语的隐藏层次,再借 all 找到指示语位,最后把模板推广到名、形、介
do so 替代V′ 递归Spec,VP词方向参数
一句话本质:扁平画法把动词后头的成分一字排开,可 do so 却能一段段地替走不同大小的片段——能被替走的必须是树上真实节点。这一刀逼出 V 与最大投射 VP 之间还夹着一层 V′:补语紧贴 V、附加语外套 V′、指示语高踞 V′ 之上。
1旧扁平树长什么样the flat starting point

Haegeman 拿一句再普通不过的话当批判靶子。先看这句:

The inspector will review the report.
inspector 检查员;review 复核;report 报告
检查员将复核这份报告。按旧画法,整句摊成 NP–AUX–VP 三叉,VP 内部也一律扁平:
SNPDetNAUXVPVNPDetNtheinspectorwillreviewthereport

句里冒出两个名词组并非巧合:主语 the inspector 是被扩展投射原则(EPP)硬摁出来的,句子非有个主语不可;宾语 the report 则是动词 review 自己讨来的——review 是二元谓词,缺了宾语就意思不全。这两个论元位,一个标作主语、一个标作宾语。换成 arrive 这类不及物动词,宾语位根本空着,说明带不带几个名词组,全由词的次类框架说了算。

旧词组规则把这四类词组写成四条互不相干的改写式(圆括号表可选、星号表可重复):

VP → V – (NP) – (PP*) / NP → (Det) – (AP*) – N – (PP*)
AP → (Adv) – A – (PP*) / PP → (Adv) – P – NP
四条规则各管一摊,谁也不挨着谁;更糟的是词后头那一长串被并列铺开,补语和附加语混在一层,分不出亲疏。这正是本章要废除的。

你可能会问:四条规则不也能把句子造出来吗?能造,可代价太大。一是它解释力差——为什么 VP、NP、AP、PP 的尾巴都长一个样?规则之间明明共享着某种模板,却非要各写各。二是它抓不住亲疏——把 review 后头的 the report 和任何一个时间 PP 画成平级,等于否认「the report 非有不可、时间可有可无」这个母语者天天在用的直觉。X′ 模板就是冲着这两点来的。

2四个结构老关系recap

在动刀改造之前,先把判断树位的四把尺子量准。支配(dominance)说:A 比 B 高、且从 A 能一路画线到 B,A 就算支配 B;中间不插节点就是立即支配。先于(precedence)说:A 在 B 左边、且二者互不支配,A 才先于 B——被同一母节点压着的两个姊妹,才有资格谈谁先谁后。这两把尺子一个管上下、一个管左右,合起来就是树上的坐标系。后面统制、管辖全是在这个坐标系上再加条件。

Ich helfe dem Mann.(helfen 要求与格)
Ich sehe den Mann.(sehen 要求宾格)
dem=与格;den=宾格;helfen 帮助;sehen 看见
德语这对最小对立证明:动词(词首)亲自挑它后头名词组的格。于是早期管辖(7)干脆拿姊妹关系当全部几何条件。
早期管辖(7):A 管辖 B,当且仅当 A 是词首管辖语、且 A 与 B 互为姊妹。按这条,review 只管得着宾语 the report,因为它俩是姊妹;可它管不着主语 NP——主语跟 VP 平起平坐、不是姊妹。把姊妹关系当全部几何条件,好处是简单粗暴,坏处是管得太窄,后面要拿统制换掉。

这对德语例子还透露出另一层信息:格的选择不是随便来的,而是写在动词的次类框架里。helfen 天生只认与格宾语,sehen 天生只认宾格宾语。这种「动词挑宾语格」的关系,正是后面格理论要形式化的东西——而它的几何基础,就是词首与补语成姊妹这一条。

3do so 一刀切开动词短语do so replacement

旧扁平 VP 假设里头成分人人平等。可 do so(如此做)这个代动词偏偏能替走大小不一的片段,而替代有个铁律——它只能顶替树上一个真实存在的成素,切不到凭空捏出来的串上。这就给了我们一把解剖刀。看这句:

The editor will [VP revise the manuscript in the attic this weekend].
editor 编辑;manuscript 手稿;attic 阁楼
编辑周末会在阁楼里修改手稿。扁平画法把 revise、the manuscript、in the attic、this weekend 全摆在 V 下头同一层。

现在让 do so 出场,看它替走哪一段:

…and the proofreader will do so too. (do so=整个 VP)
…and the proofreader will do so in the office tonight. (do so=revise the manuscript)
…and the proofreader will do so in the basement tonight. (do so=revise the manuscript in the attic)
三句里 do so 替走的片段一层比一层小。替代只能切在树上真实成素上——这三段既然都能被替,就都得是节点;可扁平树里根本没有节点专管这几段。结论:VP 里必须补出中间层。
VPV′V′VNPDetNPPAdvPrevisethemanuscriptin the atticthis weekend

最低那层叫 V′(V-bar,动词中节),最高 VP 叫最大投射,光杆 V 本身叫最小投射。直接宾语 the manuscript 是动词的补语,跟 V 成姊妹,由 V 题元管辖。do so 替的是第一层 V′——所以把 V 单独留下、却让 do so 去接后面的 NP,就成了病句:

这里要格外小心「投射」这个词。词首 V 是种子;它跟补语结合,长出第一级台阶 V′;再被一个附加语外套,长出第二级 V′;顶到不能再顶,就是 VP。一级一级往上叠,每一级都带着词首 V 的影子,这就叫投射。补语只能长在最贴近种子的那一级,附加语却可以无限往外套——这正是 do so 能替走大小不同片段的结构原因。

*The editor will revise the manuscript… and the proofreader will do so the proofs in the basement.
病句:do so 不能光替动词 revise 却把补语 the manuscript 甩给后一句。它替的是含补语的整段 V′,不是光杆 V。
4all 蹲在 [Spec,VP]:第三种成分specifier

动词短语里还夹着一种特殊成分,补语名单上没有它、附加语堆里也轮不到它,那就是卡在助动词和主动词中间的量化词 all。看这组证据:

The guests have all finished the soup. / All the guests have finished the soup.
客人都喝完了汤。all 可在 have 与 finished 之间,也可跑到主语前头。
They have.(VP 整体删除,all 随之消失,合法)
*They have all.(想光删 V′、把 all 留下,不合语法)
关键对比:VP 删除会把 all 一并带走,all 不能被单独丢下;可 do so 只删 V′ 时,all 却安然留在原地。
判定:all 不呆在 V′ 里头(真在里头,do so 一替 V′ 就该把它一并卷走);它高踞 V′ 的上方、VP 的下缘。这个落脚处便是指示语(specifier),通常写作 [Spec, VP]。它跟附加语不同:附加语可层层递归,一个 VP 却只能有一个指示语。

于是 VP 的完整图纸落成三句话:补语与 V 合成最里层 V′;附加语与 V′ 合成更高一层 V′(可重复);指示语与最高 V′ 合成 VP。没有补语、附加语或指示语时,各层可以不分支,例如光杆不及物动词直接成 V′。三句话对照着记:补语贴词首、附加语套外层、指示语立顶端——这正是后面所有词组共用的姿势。为什么要分得这么清?因为后续的格、约束、管辖全靠「谁跟谁成姊妹」来判定;一旦把补语和附加语画成平级,这些原则就无处落脚。

5词方向参数:英语 SVO 与日语 SOVhead direction parameter

上面那张图默认补语摆在词首右后,只适合英语。日语是主宾谓语序:

John-ga Mary-o but-ta. (John 打了 Mary。NOM–ACC–V)
John-ga Mary-ni hon-o yat-ta. (John 给 Mary 一本书。NOM–DAT–ACC–V)
-ga 主格;-o 宾格;-ni 与格
差别不在层级——日语照样是 V 带补语、一样三层投射;差别只在线性顺序:日语的词首(动词)垫在补语后头。

把规则里的分号读作「顺序待定」,再交给一个词方向参数去拨开关:head-initial(词首在前,英语)或 head-final(词首在后,日语)。儿童要学的,仅仅是这个开关拨到哪一格;三层骨架本身是普遍语法先天配好的,不用一条条听大人教。这正是参数变异的精髓——语言间的大差别,往往归结为少数几个开关的取值不同,而不是规则本身的增减。

回头看儿童习得:若每种语言真要靠大人逐条教词组规则,小孩要听的句子量简直天文数字。可事实是小孩两三岁就造出结构齐整的长句。唯一合理的解释是骨架早已预装,他只需根据听到的零星例子,判断出「我们这种话把词首摆前头还是后头」。这一步就是参数设置。

6名词、形容词、介词组套同一图纸NP / AP / PP

名词组与动词组完全平行。扁平 NP 把限定词、名词、两个 PP 一锅并列,可 one 这个代名词照样切出了 N′ 层:

The translation of the poem after breakfast was harder than the one after dinner.
translation 译文;poem 诗
早饭前译的那首诗,比晚饭后译的那首还难。one 替走的是 translation of the poem,却不含 after breakfast——说明 of the poem 跟名词更近(补语),after breakfast 是外层附加语。
NPDetN′N′NPP(补语)PP(附加语)thetranslationof the poemafter breakfast

名词 translation 跟补语 of the poem 的关系,平行于动词 translate 跟宾语 the poem——都是词首对补语的题元关系。形容词组、介词组同理:The critic is rather proud of the review 里 rather 是 AP 指示语、proud 是 A、of the review 是补语;right through the tunnel 里 through 是 P、the tunnel 是补语、right 是指示语。判定一个 PP 是补语还是附加语,窍门跟 VP 里一模一样:删了还成句的是附加语,删了词首意思就悬空的是补语。(脚注预告:后来 DP 假说认为名词组的词首其实是限定词 D,这留到第 11 章。)

把四类词组并排一比,模板的普遍性就一目了然:名词靠 of 引补语,动词靠直接宾语,形容词靠 of,介词直接带 NP——它们补语的位置、指示语的位置、附加语递归的方式全一致,唯独词类标签不同。这正是 X′ 理论最漂亮的地方:一张抽象图纸,填上不同的 X,就覆盖了整个词汇层。

7X′ 三规则与投射层级the schema

把词类标签抽掉,名、动、形、介共用的通用模板就浮出水面(X 代表任一词首)。这张图一上来占了五样便宜:词首和词组之间容许留任意几级台阶,do so、one 替走的那截正好有处落脚;不管哪类词统统照一张图画;左右哪边摆成分都不挑,英、日、汉、法全能套;中节还能一层压一层,要多少层给多少层;最后它硬规定 XP 里头必须含一个 X,词首的地位从此钉死。旧式规则里那种「VP 竟能改写成名词组」的荒唐画法,从此再没法混进来。

XP[Spec]X′X′XZP(补语)YP(附加语)
(39a) XP → Spec;X′ / (39b) X′ → X′;YP(附加语) / (39c) X′ → X;YP(补语)
从此旧语法里名、动、形、介各写一条的那堆规则,全被这张图收编。所有词组都是内向投射:词首 X(零层 X°)往上先叠中间层 X′,升到顶即最大投射 XP。补语跟 X 合成 X′,附加语跟 X′ 合成更高 X′,指示语跟最高 X′ 合成 XP。英语默认补语在词首之后,这个方向要靠经验设定;普遍语法只管成分之间的关系,不管谁先谁后。

至此,词首、补语、附加语、指示语四个角色,加上一层可递归的中节,就把整个词组层搭完了。下一篇我们要把这套图纸搬到句子上,给 S 和 S′ 也补上词首——那才是真正让「句子也是词组」这句话落地的一步,也是从词组层跨进句子层的门槛。

随堂自测(先做,再展开答案)
  1. do so 为什么能替 revise the manuscript,却不能光替 revise?
  2. all 凭什么归到 [Spec,VP],而不当时间、地点那样的附加语?
  3. 日语和英语的层级结构真有差别吗?差别到底在哪?

参考答案:

  1. 1. 替代只切在成素上;revise the manuscript 是第一层 V′,而光杆 revise 不是一个能独立站住的成素。
  2. 2. all 不可递归(一个 VP 只一个);VP 删除时它跟着走、不能被单独丢下;do so 删 V′ 时它却留在原位,说明它在 V′ 之上、VP 之下。
  3. 3. 层级没差别,日语照样三层投射;差别只在线性顺序——由词方向参数决定补语在词首前还是后。
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