GB 语法 S168・第6章精讲②:NP移位与语迹

GB 语法 · Haegeman第6章 名词组移位
Syntax · S168

NP 移位与语迹 t:为什么原处必须留一道”影子”

从被动跨小句到提升句,用题元、EPP、一致、照应四路证据逼出语迹的存在
trace t链版题元准则φ 特征传递循环移位
一句话本质:名词组挪走后原处不能真空——那里还拴着题元角色;留一道同下标的语迹 t,题元就在底层被它接住,再靠 A 链一路送到句首那个领到格的名词身上。
1移位不止被动:提升也是 NP 移位passive and raising

先看两个被动句。第一句 the portrait 直接从补语位挪到本句主语位;第二句麻烦些——被 believed 的不是一个名词组,而是一整桩”某人干了某事”的小句。

The portrait was admired by the critics.〔被动〕
这幅画受到评论家赞赏。
The heir was believed to have hidden the will.〔被动+跨句〕
人们以为那个继承人把遗嘱藏起来了。

第二句有个改写版:句首坐虚主语 it,believed 取一个 that-小句当论元,它与 the heir 之间毫无题元瓜葛。

It was believed [that the heir had hidden the will].
人们相信那个继承人把遗嘱藏起来了。——it 虚指,不派题元

在这个改写版里,hidden 把外部论元题元派给 the heir、把内部论元派给 the will;主句 believed 只娶那个 that-小句。第二句的题元地图与它一模一样:the heir 是内嵌不定式的主语、是 hidden 的施事;believed 不派结构格。底层结构里,主句主语位空着(被动不派外部论元),the heir 蹲在内嵌小句主语位。可不定式 to 不发主格,the heir 待在那儿领不到格。下面两句都是死路:

*It was believed the heir to have hidden the will.
病句:the heir 卡在下层小句主语位,无格可领。

出路只有一条:把 the heir 从下层小句主语位整个端到上层小句主语位,那里有带时态的屈折成分发主格,原处留一道同指空位。

[D 结构][IP NP: [ e ] ← 主句主语位空(被动不派外部论元) [I' was [VP believed [CP the heir_i to have hidden the will] ] ] ][S 结构][IP NP: the heir_i ← 端到主句主语位,领主格 [I' was [VP believed [CP t_i to have hidden the will] ] ] ] ↑ 下层小句主语位留同指空位

提升动词 seem 跟被动 believed 完全平行。It seems that… 是虚主语句;The heir seems to have hidden the will 里 the heir 是 hidden 的施事,与 seems 无题元关系,只是借主句主语位拿格。这种把下层小句主语抬进上层小句的移位,特称提升(raising),seem 这类动词叫提升动词。

2把空位 e 正式改写成 tentering the trace

上面三个 S 结构里,挪走名词组的地方都留着一道空位。同下标就是要标明:这道空位与句首那个名词是同一个人。第3章给这种接线起了个名字,本节正式定名——那个记录名词组基础位置的空范畴,叫语迹(trace),今后记作 t。被挪走的那个成分叫先行词(antecedent)。

例 S 结构
a [IP The portrait_i was [VP admired t_i by the critics]]
b [IP The heir_i was [VP believed [CP t_i to have hidden the will]]]
c [IP The heir_i seems [CP t_i to have hidden the will]]

余下的问题是:凭什么非要在树里安一个看不见的 t?它不是凭空塞进去的,是被四组证据一步步逼出来的。

3第一路证据:题元准则改写成”链”版theta-criterion revisited

第3章说过:题元要由管辖中心语派给名词组,名词组得”看得见”才谈得上被指派,而看得见=带格。可在上面的 (b)(c) 里,先行词领到主格的那个句首位置,恰恰不是题元被指派的位置。题元位与格位置在派生中分家了——这对 D、S 两层都成立:题元派在语迹处,格派在句首处。

为了两头都不丢,Chomsky(1986) 把题元准则改写成链的版本:

链版题元准则:每个论元都住在一条链里,这条链含唯一一个看得见的题元位置;每个题元位置也都住在某条链里,这条链含唯一一个论元。所谓”看得见”,就是这条链上有一个带格的位置。

拿 (b) 验一遍:论元 the heir 住在链 里。链首 the heir 在 S 结构主语位,那条链被带时态的 I 派了主格,所以看得见;语迹 t_i 蹲在下层不定式主语位,而那里正是 hidden 派施事题元的地方。一条链同时包办”一个带格位置”与”一个题元位置”,题元准则就此保住。

关键直觉一句话:论旨角色沉在树的底层,格却挂在树的顶端。这条链干的活,正是把底层那份角色与顶端那份格缝合到同一个名词身上。少了那道痕迹,the heir 挪到句首之后,就再也够不着 hidden 派下来的施事身份。

4第二、三路证据:EPP 与一致/照应φ-features

EPP 要求每个 IP——包括非限定小句——都得有主语位。上面 (b)(c) 里下层小句的主语位,正是由语迹 t 这个空范畴占着的。这是要设 t 的又一条理由:EPP 在每一层都硬要造出主语位。

更漂亮的证据来自一致与照应。先看有显性主语时的规矩,再看提升句,会发现规律分毫不差——这说明空位上蹲着一个与显性主语”同质”的东西。

Mr. Dwight seems [t_i to be the only witness].〔单/单,合法〕
德怀特先生似乎是唯一的证人。——表语随主语取单数
*The interns seem [t_i to be the only witness].〔复/单,违一致〕
病句:interns 是复数,表语却配了单数 witness。

下位表语要跟上层主语一致,意味着 t 身上带着人称、数、性这些 φ 特征。这些特征不发音,却专供一致与照应用。再看复数同指与反身:

The freshmen seem to have left together.〔合法〕
新生们似乎一起离开了。——together 须回指复数先行词
*Mr. Dwight seems to have left together.〔单数主语,病句〕
德怀特一个人没法”一起”。
Mr. Dwight seems to have cut himself.〔合法〕
德怀特似乎割伤了自己。——反身 himself 回指链首
四路证据指向同一结论:那个空位不是真空,而是一个带 φ 特征、接得住题元、与句首名词同指的隐形成分。给它起个名就是语迹。它与第5章的 PRO 思路同源——先看有显性主语时的句法关系,再看没显性主语时同样关系照样成立,于是反推空主语位上有个”不发声却有特征”的东西。差别在第4章讲约束时再分:PRO 是 [+代词、+照应],语迹则是 [−代词、+照应]。

再补一刀性别证据:上面那句 Mr. Dwight…himself 里,himself 是阳性。若把句首换成一位女士,反身就得跟着变成 herself;倘若敢写成 *Ms. Dwight seems to have cut himself,性别对不上,句子立刻崩。这个性的一致同样要经 t 身上的 φ 特征传递——空位不但带数,连阴阳性都带着。

5A 链十四式:NP 移位的性格清单properties of A-chains

把两类典型 NP 移位——被动(宾语挪本句主语)、提升(下层主语挪上层主语)——共有的性格列成清单,这就是 A 链的定义性特征。逐条背:

条 性质 说明
a 被挪的成分是 NP ——
b 挪位是强制的 不挪就无格、违格过滤器,故 NP 移位是”格驱动”
c 落点是空位 主语位没被别的 NP 占着
d 落点是 A 位(论元位) 与 wh 挪去 [Spec,CP](A′ 位)对立
e 落点是 NP 位 结构保持:NP 落不进 PP/AP 位
f 落点是 θ′ 位(不派题元) 那位置不指派题元角色
g 起点是派题元的位置 基础位=论元位
h 起点是不派格的 NP 位 被动补语位、提升从句主语位
i 挪位留下语迹 记作 t
j 语迹与移位成分同指,合成 A 链 链首=先行词
k 一条链只领一个题元角色 一链=一论元
l 题元派在链的最低点(语迹处) 链尾=题元位
m 一条链只标一次格 格在链首
n 格派在链的最高点(链首) NOM 给移位名词

注意 b 条的”必须挪”只针对需要格的 NP。像小句 CP 这类不吃格的成分,被动化后照样可以赖在原位不动;它不受格过滤器逼迫。

6循环移位:不许一步登天cyclic movement

NP 能不能一步跨到句首?看这组对照。下位小句已经被动化,the portrait 在那儿先得了一次提升;现在问它能不能再一步跨到主句主语位、跨过下位那个被动主语位。

It seems [that the portrait is admired by the critics].
似乎这幅画受到评论家赞赏。——下位已被动化
The portrait seems to be admired by the critics.
这幅画似乎受到评论家赞赏。——下位 to-小句,合法提升
*John seems [that it is admired by the critics].
病句:John 想跨过 that-小句的主语位 it 一步跨到主句主语

这组病句透露出一条硬规矩:一个名词组不允许一步跃过它本属小句的主语位置。移位必须是局部的,一个循环一站——the portrait 先挪到下位被动主语位(留 t_i),再从那儿挪到主句主语位(中间那道痕迹加撇记 t_i′)。链就成了三节:。

[循环移位][D] [IP e seems [IP e to be admired the portrait_i by the critics]][S] [IP the portrait_i seems [IP t_i′ to be admired t_i by the critics]] ↑链首 ↑中间迹 ↑链尾(题元位)

与 wh 移位对看:wh 移位不是格驱动的(疑问词在基础位本就有格),落点 [Spec,CP] 是 A′ 位、不派题元,连 PP、AP 都能挪过去;NP 移位是格驱动、落 A 位。除了”留痕、同指成链”这几条共性,二者落点性质正好相反。

7提升形容词:likely 行,probable 不行raising adjectives

诱导提升的不光是动词,形容词谓语也可以。

It is likely [that the weather will change].
天气很可能会变。——虚主语句
The weather is likely to change.
天气可能会变。——the weather 是下位 change 的主语,从从句提升

likely 与 seem 同款:取一个论元(实现为小句),不派外部题元;the weather 由下位动词派题元,与 likely 无题元关系。但别以为近义形容词都能提升——probable 与 likely 同义,却拒绝提升:

*The weather is probable to change.
病句:probable 不是提升形容词,只能说 It is probable that…
提醒:提升动词/形容词是逐词列举的词汇类,不能靠语义类推。likely、certain、sure、bound 归提升;probable、possible 不归。两个词意思几乎一样、句法待遇却两般——这种落差没法靠语义猜,只能逐个记它们的次类属性。
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