GB 语法 S155・第5章精讲①:不定式小句的隐性主语

GB 语法 · Haegeman第5章 PRO与控制
Syntax · S155

精讲①:不定式小句里那个隐性主语

EPP 要主语、θ 准则要施事,四组独立现象异口同声:空位上坐着 PRO
EPP 逼主语θ-grid 论旨网格四条独立证据for-不定式
一句话本质:不定式小句表面没有主语,可 EPP 要 [Spec,IP]、动词的施事 θ 角色要有承接者,再加上目的状语、together、述语形容词、反身照应四组互不相干的证据同时逼出一个空位——那个位置上必须有个发不出声的 NP,就是 PRO。
1论旨网格:先数清楚动词要几个论元

Haegeman 的做法很克制:她不急着抛出 PRO 这个名字,而是先带你看清每个述语到底「欠几个坑」。只有把坑数清楚,后面才知道空位里塞的是什么。形容词 regrettable(令人遗憾的)是一元述语,整张网格只有一个论旨格;动词 decline(婉拒)是二元述语,外带一个施事格、内带一个受事格。

用论旨网格(θ-grid)把两个述语的搭配登记下来,谁欠谁就一目了然:

述语 外论元(格1) 内论元(格2)
regrettable(形) 一个命题/NP=i 无
decline(动) 施事 AGENT=j 受事=k(the offer)

有了这张表,为什么下面末句站不住脚,道理就摆在眼前:

This would be regrettable.
这事令人遗憾 —— 论元由 this 担任
[That Holmes should decline the offer] would be regrettable.
整个 that 小句当 regrettable 的论元
* There declined the offer.
病句 —— 虚指 there 不背施事 θ 角色,decline 的外论元派不出去

虚指词的本事仅限于「凑满主语位」,它身上一个 θ 角色都没有。因此它只能陪伴那些压根没有外论元的述语,比如 It rained / There arrived a guest;一旦遇到带施事的及物动词,施事格就无处投递,句子当场垮掉。这就是末句被打星号的全部原因。

2EPP 逼出 [Spec,IP]:弱 I 上的空位

按 X′ 句法,IP 的骨架永远是这个样子:主语 NP 站在 [Spec,I],剩下的部分组成 I′,I′ 再分成中心语 I 和 VP。扩展投射原则(EPP)说:不管这个 I 是定式还是不定式,这个 [Spec,I] 位子都得有人占着,不许空着。

把 EPP 套到不定式小句上,局面立刻变得微妙。不定式的 I 是个「弱 I」,特征记 [−Tense, −AGR],既不带时态也不带主谓一致;VP 里照常是 decline the offer。麻烦在于——[Spec,IP] 这一位按规矩必须有人,耳朵里却听不到任何词。这个「规矩要求在场、语音却缺席」的矛盾,就是 PRO 的诞生口。

把带显性主语的 for-不定式拉来做对照,差别更加刺眼:

For Holmes to decline the offer would be a mistake.
C⁰ = for;IP 主语=显性的 Holmes
连 Holmes 都拒绝那邀约,就失策了
For {you / him / them / one} to decline the offer would be a mistake.
for 后面可以接任何人称代词——这些代词有语音、有指称
[To decline the offer] would be a mistake.
没有 for、没有显性主语,可小句骨架和上句几乎一模一样

两句的树形几乎重叠,唯一区别只是主语位上从一个听得见的 Holmes 换成了一个听不见的东西。最自然的结论就是:那个位子上坐着一个不发音的 NP。它和 (5d) 里 you/him 的差别仅仅在于——它没有语音外壳,却照样把 EPP 给满足了。这个隐形者,文献里记作 PRO(大代号)。

CPCIPNPI′IVPV′PROtodeclineNP(the offer)

← C 位空着(留白,不画符号)
← [Spec,IP]=PRO
← 受事,三角省略内部
记号纪律:C 位没有显性成分就留白,别画空符号;PRO 就写 PRO,不要自造 ∅/e 之类记号。它和第8章才登场的小代号 pro 完全是两户人家。
3四条独立证据:殊途同归的收敛

单靠 EPP 一条理由,反对者还可以说「也许英语的不定式就是个例外、不要主语」。所以 Haegeman 又从四个毫不相干的角度各自逼近一次。这种打法的精髓在于:只要四条路彼此独立,却都把终点指向同一个空位上的 NP,这个假设就稳了。

证据一 · 目的状语的同指。目的小句里「省钱的人」必须和主句「拒绝的人」是同一个:

We will decline the offer [in order for you to save money].
目的小句主语是明说的 you
[PRO to decline the offer] [in order to save money] would be a mistake.
没有显性主语,可「省钱者」=「拒绝者」这层同指照样成立

倘若主句不定式压根不带主语,这层跨小句的身份同一就彻底失去了挂靠点;既然它依然成立,只能反推主句不定式里有个 PRO,由它和目的小句的施事画等号。换个框架也一样:Holmes declined the offer without giving an explanation,「没作解释」的人也是 PRO。

证据二 · together 要一个复数先行词。副词 together 在语义上要求身旁有个复数名词组:

The guests left together. / * The guest left together.
复数主语合法,单数主语不合法
* The guests said that Mary left together.
跨句摸不到复数先行词,病句
[PRO to leave together] would be awkward.
句中一个显性复数主语都没有,句子却合语法

既然 together 的复数要求不容违反,而小句里又找不到显性复数名词,唯一能充当这个复数先行词的,就是隐性主语 PRO。

证据三 · 述语形容词得有个人可描述。exhausted(疲惫的)是个述语,它的存在预设了一个「被描述得很累」的对象:

Mary arrived exhausted at the station.
疲惫的是 Mary
[PRO to arrive exhausted at a station] is no fun.
小句无显性主语,exhausted 仍要找个「到达时累坏的人」来述谓=PRO

证据四 · 反身照应的先行词。反身代词 oneself 属于照应词,按原则 A 必须在其管辖语域内被一个同指成分统制:

[To introduce oneself here] would be improper.
introduce oneself=自我介绍
oneself 在本小句内摸不到任何显性先行词,句子却合法;这只可能是因为 PRO 就坐在小句主语位,当了它的约束者

把四件事摆在一起看:目的小句的身份同一、副词的复数先行词需求、述语的描述对象、反身词的约束要求——四个模块八竿子打不着,却异口同声地要求不定式小句里藏着一个可与外界互动的隐性 NP。此后 Haegeman 就正式采纳 PRO 这个设定。

4方法论:把四条证据当成「诊断测试」

要论证一个隐形成分确实存在,办法不是「我觉得它在」,而是反着来:假设它不在,看哪条已经成立的原则会跟着落空。GB 把这种推理叫投射论证——哪个句法模块需要一个论元位置,表层却没有词填进去,那里就值得怀疑藏着空语类。

下面把这四条改造成一套上手即用的检测清单,碰到含不定式的句子就挨个过一遍:

检测 怎么操作 代表例
θ 检验 不定式动词的施事必须派给论元;表层无显性主语→有 PRO to decline the offer
EPP 检验 每个 IP 都要有 [Spec,IP];空位由 PRO 占 for-to 与无 for 同构
同指检验 目的/伴随性状语的隐含施事须与主句某 NP 同指 save money=decline
照应词检验 反身须有先行词;小句内 oneself 的先行词只能是 PRO introduce oneself
述谓检验 述语形容词须描述某主语 arrive exhausted
副词检验 together/each other 要复数先行词 to leave together
为什么虚指词救不了场:EPP 只要求主语位被占,却不要求主语带意义;可论旨准则额外要求施事 θ 角色必须有承接者。虚指 there/it 能满足前者,接不住后者。这条区分在第6章被动句里会长成「Burzio 概括」——授格的动词没有外论元。先记下这个对照,到时候会豁然开朗。
5本节收束:三句话记住 PRO 的存在

第一,不定式小句虽然在表层听不到主语,它在句法上却是个完整的 IP,[Spec,IP] 这位子空不得——这是 EPP 的硬性要求。第二,不定式动词 decline 身上那个施事 θ 角色必须派出去,而表层又没有任何显性名词来接,于是论旨准则替这个位子点了名。第三,单凭这两条还怕有争议,所以又拉来目的小句同指、together 的复数要求、述语形容词的描述对象、反身词的先行词需求四组独立现象做交叉验证,结果全部指向同一个空位。

把这三层叠起来看,PRO 就不再是一个「假设出来方便讲故事」的摆设,而是一个被多条语法原则同时逼出来、不得不存在的句法实体。它现在还只是个空名字——长什么样、有没有格、受不受管辖、到底指谁,正是接下来三节要逐层拆开的。你只要先记住它「发不出声却句法在场」这一条,后面就有了抓手。

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