NP 移位与语迹 t:为什么原处必须留一道”影子”
先看两个被动句。第一句 the portrait 直接从补语位挪到本句主语位;第二句麻烦些——被 believed 的不是一个名词组,而是一整桩”某人干了某事”的小句。
第二句有个改写版:句首坐虚主语 it,believed 取一个 that-小句当论元,它与 the heir 之间毫无题元瓜葛。
在这个改写版里,hidden 把外部论元题元派给 the heir、把内部论元派给 the will;主句 believed 只娶那个 that-小句。第二句的题元地图与它一模一样:the heir 是内嵌不定式的主语、是 hidden 的施事;believed 不派结构格。底层结构里,主句主语位空着(被动不派外部论元),the heir 蹲在内嵌小句主语位。可不定式 to 不发主格,the heir 待在那儿领不到格。下面两句都是死路:
出路只有一条:把 the heir 从下层小句主语位整个端到上层小句主语位,那里有带时态的屈折成分发主格,原处留一道同指空位。
提升动词 seem 跟被动 believed 完全平行。It seems that… 是虚主语句;The heir seems to have hidden the will 里 the heir 是 hidden 的施事,与 seems 无题元关系,只是借主句主语位拿格。这种把下层小句主语抬进上层小句的移位,特称提升(raising),seem 这类动词叫提升动词。
上面三个 S 结构里,挪走名词组的地方都留着一道空位。同下标就是要标明:这道空位与句首那个名词是同一个人。第3章给这种接线起了个名字,本节正式定名——那个记录名词组基础位置的空范畴,叫语迹(trace),今后记作 t。被挪走的那个成分叫先行词(antecedent)。
| 例 | S 结构 |
|---|---|
| a | [IP The portrait_i was [VP admired t_i by the critics]] |
| b | [IP The heir_i was [VP believed [CP t_i to have hidden the will]]] |
| c | [IP The heir_i seems [CP t_i to have hidden the will]] |
余下的问题是:凭什么非要在树里安一个看不见的 t?它不是凭空塞进去的,是被四组证据一步步逼出来的。
第3章说过:题元要由管辖中心语派给名词组,名词组得”看得见”才谈得上被指派,而看得见=带格。可在上面的 (b)(c) 里,先行词领到主格的那个句首位置,恰恰不是题元被指派的位置。题元位与格位置在派生中分家了——这对 D、S 两层都成立:题元派在语迹处,格派在句首处。
为了两头都不丢,Chomsky(1986) 把题元准则改写成链的版本:
拿 (b) 验一遍:论元 the heir 住在链
关键直觉一句话:论旨角色沉在树的底层,格却挂在树的顶端。这条链干的活,正是把底层那份角色与顶端那份格缝合到同一个名词身上。少了那道痕迹,the heir 挪到句首之后,就再也够不着 hidden 派下来的施事身份。
EPP 要求每个 IP——包括非限定小句——都得有主语位。上面 (b)(c) 里下层小句的主语位,正是由语迹 t 这个空范畴占着的。这是要设 t 的又一条理由:EPP 在每一层都硬要造出主语位。
更漂亮的证据来自一致与照应。先看有显性主语时的规矩,再看提升句,会发现规律分毫不差——这说明空位上蹲着一个与显性主语”同质”的东西。
下位表语要跟上层主语一致,意味着 t 身上带着人称、数、性这些 φ 特征。这些特征不发音,却专供一致与照应用。再看复数同指与反身:
再补一刀性别证据:上面那句 Mr. Dwight…himself 里,himself 是阳性。若把句首换成一位女士,反身就得跟着变成 herself;倘若敢写成 *Ms. Dwight seems to have cut himself,性别对不上,句子立刻崩。这个性的一致同样要经 t 身上的 φ 特征传递——空位不但带数,连阴阳性都带着。
把两类典型 NP 移位——被动(宾语挪本句主语)、提升(下层主语挪上层主语)——共有的性格列成清单,这就是 A 链的定义性特征。逐条背:
| 条 | 性质 | 说明 |
|---|---|---|
| a | 被挪的成分是 NP | —— |
| b | 挪位是强制的 | 不挪就无格、违格过滤器,故 NP 移位是”格驱动” |
| c | 落点是空位 | 主语位没被别的 NP 占着 |
| d | 落点是 A 位(论元位) | 与 wh 挪去 [Spec,CP](A′ 位)对立 |
| e | 落点是 NP 位 | 结构保持:NP 落不进 PP/AP 位 |
| f | 落点是 θ′ 位(不派题元) | 那位置不指派题元角色 |
| g | 起点是派题元的位置 | 基础位=论元位 |
| h | 起点是不派格的 NP 位 | 被动补语位、提升从句主语位 |
| i | 挪位留下语迹 | 记作 t |
| j | 语迹与移位成分同指,合成 A 链 | 链首=先行词 |
| k | 一条链只领一个题元角色 | 一链=一论元 |
| l | 题元派在链的最低点(语迹处) | 链尾=题元位 |
| m | 一条链只标一次格 | 格在链首 |
| n | 格派在链的最高点(链首) | NOM 给移位名词 |
注意 b 条的”必须挪”只针对需要格的 NP。像小句 CP 这类不吃格的成分,被动化后照样可以赖在原位不动;它不受格过滤器逼迫。
NP 能不能一步跨到句首?看这组对照。下位小句已经被动化,the portrait 在那儿先得了一次提升;现在问它能不能再一步跨到主句主语位、跨过下位那个被动主语位。
这组病句透露出一条硬规矩:一个名词组不允许一步跃过它本属小句的主语位置。移位必须是局部的,一个循环一站——the portrait 先挪到下位被动主语位(留 t_i),再从那儿挪到主句主语位(中间那道痕迹加撇记 t_i′)。链就成了三节:
与 wh 移位对看:wh 移位不是格驱动的(疑问词在基础位本就有格),落点 [Spec,CP] 是 A′ 位、不派题元,连 PP、AP 都能挪过去;NP 移位是格驱动、落 A 位。除了”留痕、同指成链”这几条共性,二者落点性质正好相反。
诱导提升的不光是动词,形容词谓语也可以。
likely 与 seem 同款:取一个论元(实现为小句),不派外部题元;the weather 由下位动词派题元,与 likely 无题元关系。但别以为近义形容词都能提升——probable 与 likely 同义,却拒绝提升:

