第一条约束：D 结构投射出来的句法范畴，到 S 结构不许换门庭。某成分在 D 结构是 NP，S 结构就不能变 PP；NP 可以自由挪到另一个 NP 位，但落不进 N′ 位，也落不进 AP 位。这就是上一节 A 链清单里”落点必须是 NP 位”那条的根据。移位不能凭空造出 D 结构里不存在的范畴；落到哪类位置，得尊重范畴的同质性。

D 结构管的是词汇底子：每个谓词该带几个论元，都在 D 结构摆好（题元准则盯着），也不许凭空添论元。S 结构虽因移位改了样，结构保持原则却要求 D 结构造出的位置都保留下来；移位留痕，痕迹与先行词串链——于是题元准则改用链来表述，在 S 结构照样成立。

EPP 专管 [Spec,IP] 的生成：每一层句法都得有个主语位置。它不要求那位置被显性成分占着——痕迹、PRO、虚主语都能填。D 结构里既然造了这个主语位，结构保持就保证 S 结构里它也在。

格过滤器在 S 结构生效：D 结构上名词组不必带格，因为题元是写进词汇本身的属性。德语第三格给了个漂亮旁证——动词 helfen（帮助）的补语本就派第三格（固有格），被动化后那个第三格保留，可它想挪去主格主语位却不行。

第4章讲约束时还没有两层，默认在某一层查；现在有了 D、S，就得问原则 A／B／C 到底在哪层施用。原书用两组句子把这个问题问活了。

原则 A 管的是照应语：它必须在自己的管辖范围里被一个成分约束。看这句：

D 结构里主句主语位是空 e，each other 待在 to 短语里，压根没有名词组能约束它——若原则 A 在 D 结构查，这句该是病句。可它合法。只有到 S 结构，The twins 从底下提上来、c-command 了 each other，原则 A 才满足。这就证明原则 A 在 S 结构施用。

原则 C 要求 R-表达式自由（不受约束）。看病句：

D 结构里 he 蹲在补语小句主语位，lawyer 在 to 短语里，he 不 c-command lawyer——若原则 C 在 D 结构查，这个同指本该合法。可句子是病句。原因在 S 结构：he 提到句首后 c-command 了 lawyer，把 R-表达式 lawyer 给约束了，违反原则 C。对照合法句 It seems to the lawyer that he is the best——he 待在内嵌句里不 c-command lawyer，就不犯忌。结论：原则 B、C 在 S 结构查，原则 A 也倾向 S 结构。

回到前面那个跨句病句 *John seems that it is believed t_i by everyone 为什么不通。NP 语迹占着 NP 位置，带着名词性 φ 特征，跟显性名词一样服从约束理论。四类名词组的特征矩阵如下：

语迹 t 能是哪一格？逐一筛：它与 c-command 它的先行词同指，不能当 R-表达式（否则犯原则 C）；它受管辖、不能是 PRO；它被句首名词约束、不能是代词（代词要自由）。三筛之下只剩一格——[+照应, −代词]，非显性照应语，与 himself 配对。这就解释了前面那个跨句病句：John 没就近约束语迹，语迹在自己支配域内找不到合法先行词，违反原则 A。

NP 移位与 wh 移位都会造链。被动造两截链，提升也造两截链；跨小句循环就造三截。链必须满足下面八条，缺一不可：

形式定义：链 C＝<x₀…xₙ>，对每个相邻对，前一个都局部绑定后一个。所谓绑定＝同下标加 c-command；局部绑定＝中间没有别的绑定者插进来。

把本章盘点的分工压成一张值班表，考前扫一眼：

记住一句话的因果：D 结构把题元摆好，移位因格而起，S 结构上格与约束同时收口。语迹是这两步之间的接线员——底下接住题元，上头交出格，中间绝不容第三者插足。