S251 · 2.3 逐节精讲(二):MP 的疑虑——先砍 S-Structure

MP 手册 · Understanding Minimalism
Syntax · S251

2.3 逐节精讲(二):MP 的疑虑——先砍 S-Structure

12.3 逐节精讲(二):MP 的疑虑——先砍 S-Structure

MP 问:DS、SS、LF、PF 四层,从最简角度看真有必要吗?LF/PF 是接口,概念上必需(F₂ 形义配对)。SS、DS 则不是接口,只是 GB 内部构造。先审 SS。

2.3.1.1 重思 SS:格指派 vs 格核查(§2.3.1.1,书页 26–32)

一、GB 为什么认为 Case 在 SS 指派

GB 标准观:DP 要有格才能合法;格由限定 Infl、介词、及物动词等管辖指派者在管辖下指派。为什么是 SS 而非 DS?被动与提升就是证据:

(7) a. He was seen. b. DS: [₁ Δ was + Infl [vp seen he]] c. SS: [₁ he_i Infl [vp seen t_i]]
(8) a. He seems to be likely to win. b. DS: [₁ Δ Infl [vp seems [₁ Δ to [vp be likely [₁ Δ to win]]]]]

(7b) 里被动分词 seen 不再指派宾格;(8b) 里非限定 Infl 也不指派格。代词 he 在 DS 不受格指派者管辖。只有当它提升到限定 Infl 的 Spec,IP(7c),才能被主格指派。故格指派不能在 DS,否则 (7a)(8a) 在 DS 就会被错误判为不合格。

那为什么不在 LF?因为格有语音反映(he/him/she/her 形态不同),PF 看得见。又据 Visibility Condition(可见条件,9):DP 的 θ 角色在 LF 可见当且仅当它被格标记——故格又必须在 LF 前到位。三头要求合起来:格在 SS。

(9) Visibility Condition:DP 的 θ 角色在 LF 可见,当且仅当它有格标记。

空算子例 (10) 为可见条件提供经验证据:(10a) 中 OP 与被删的 wh 同指、须有格;(10b) 被动 believed 不指派格,OP 得不到格,违反可见条件,故不合法。

(10) a. I met the man [ OP_i that Mary believed t_i to be a genius ].
  b. *I met the man [ OP_i that it was believed t_i to be a genius ].

二、Chomsky (1993) 的反驳:把「指派」换成「核查」

Chomsky 指出:上述论证偷偷依赖一个技术性假设——格是在推导中被指派上去的。若换成核查(checking),SS 立刻蒸发。看被动 (11):

(11) He was seen.
(12a) DS: [₁ Δ was+Infl_NOM [vp seen [he]]] (代词此时只是无格特征束)
(12b) SS: [₁ he_i [was+Infl_NOM [vp seen t_i]]]

旧技术:词库插入时 DP 无格,派生中从 Infl 「获得」主格特征。新技术反过来:DP 在 DS 插入时就已经自带一套完整特征(包括格);它移到 Spec,IP 后,其格特征与 Infl 的格特征相互匹配核查,匹配成功即合法。

(13a) DS: [₁ Δ was+Infl_NOM [vp seen he_NOM]] (13b) SS: [₁ he_NOM was+Infl_NOM [vp seen t]]

于是:(14a) *Mary to leave would be terrible——Mary 有主格特征却无核查者(不定式 Infl 非限定),主格无人匹配,格过滤在 LF 违反;(14b) *It was seen them——seen 不指派/核查格,them 的格无人查;(14c) *John loves they——they 带主格,loves 只核查宾格,格不匹配,非法。

(14) a. *Mary to leave would be terrible. b. *It was seen them. c. *John loves they.

关键结论:把 assignment 换成 checking,格过滤照样成立,但作用点可推迟到 LF;于是「格在 SS」这条证据消失了。存在句 there be a man 也同理:a man 隐性移到there 旁与 Infl 核查主格,LF 即可,无需在 SS 设 CHAIN、无需格「传递」。

GB:格指派 assignment MP:格核查 checking
DP 入库时 无格,特征束 自带完整格特征
格从哪来 管辖者「授予」 与管辖者特征「匹配」
作用时点 SS 可推迟到 LF
there 句 需 CHAIN + 格传递 a man 隐性提升核查
是否依赖 SS 是 否

表 2-2 格指派 vs 格核查对照(原书 §2.3.1.1)

格核查DP he_NOM移到 Spec,IP 与 Infl_NOM 匹配[IP he_NOM Infl_NOM [vp seen t]]

格核查示意图:DP 自带格特征,移位到 Spec,IP 与限定 Infl 匹配即合法(原书(13))

2.3.1.2 重思 SS:约束理论里的 wh-移位(书页 33–37)

另一组支持 SS 的证据来自 Binding 原则 C。原则 C 指代名词性 R-表达式不得被 c-统制。

(17) a. *He_i greeted Mary after John_i walked in.
(18) a. After John_i walked in, he_i greeted Mary.

若原则 C 在 DS 计算,(17a)(18a) 的 DS 表征相同,都该非法;但事实是 (17a) 非法、(18a) 合法——因为 (18c) SS/LF 里 after John walked in 这个附加语从句在 he 之上,he 不 c-统制 John。这似乎证明原则 C 在 SS 算。

再看隐性 wh 的对子 (22)–(24):

(22) Which picture that Harry_i bought did he_i like?(合法)
(23) *He_i liked which picture that Harry_i bought.(非法)
(24) *Which man_i said he_i liked which picture that Harry_j bought?(非法)

旧分析:(24b) SS 上 wh 短语原位不动,(24c) LF 上整个 wh-phrase [which picture that Harry bought] 提升,Harry 越过 he,原则 C 违反。若原则 C 在 LF 算,正好预测 (24) 非法、(22) 合法——又一个 SS 证据。

但表象再次欺骗人。若隐性 wh 移位只挪 wh 单词本身(which),而把整个[which picture that Harry] 留在原地,LF 结构就成 (25):

(25) LF: *[CP which_m [ which man_m said he_i liked [t_m picture that Harry_j bought ]]]

这样 Harry 仍被 he c-统制,照样违反原则 C。无需 SS,LF 分析同样成立。法语、德语的部分移位(partial movement / split wh)证据支持这一点:

(26) French: a. Combien de livres_i a-t-il consulté t_i? b. Combien a-t-il consulté [t_i de livres]?
(27) German: a. Was für Bücher_i hast du t_i gelesen? b. Was hast du [t_i für Bücher] gelesen?

可见 wh 词头(combien / was)可单独挪走、把名词补语留在后面。这说明隐性 wh 移位未必搬动整个 wh-phrase;既如此,「整个 wh-phrase 上 LF」这个支持 SS 的关键假设就靠不住。

2.3.1.3 特征强弱与 Procrastinate(书页 37–42)

还有一类支持 SS 的证据来自跨语言移位 timing:英语 wh 在 Spec,CP 显性移位,汉语 wh 留在原位;英语主句动词留在 VP 后,法语主句动词升到 Infl 前。

(30) What did Bill buy?  (31) 汉语:Bill mai-le shenme?(Bill 买了什么)
(32) John often drinks wine. (33) 法语:Jean bois souvent du vin.

GB 把这说成「英语在 SS 后显性做的,汉语在 LF 隐性做」,于是必须有 SS 来区分 overt/covert。MP 用特征强弱(strong/weak feature)重新表述,彻底绕开 SS:

  • 强特征:语音上突出,必须在语法分叉前被核查,否则 PF 崩溃。
  • 弱特征:语音上不突出,可推迟到 LF 再查。
  • Procrastinate(拖延原则):能拖到 Spell-Out 后查就拖后——弱特征等隐性,强特征必须显性查。

于是法英动词差异=法语限定 Infl 带强 V 特征(动词必须显性提升去查),英语限定 Infl 带弱 V 特征(动词隐性提升,Procrastinate)。英汉 wh 差异=英语 C⁰ 带强 wh 特征(wh 短语显性移到 Spec,CP),汉语 C⁰ 带弱 wh 特征(wh 短语隐性移)。EPP 也可重述为:Infl 带强 D-/N-特征,必须有某 D/N 成分占 Spec,IP 去查。

特征强弱决定移位时机强特征必须 Spell-Out 前显性查英语: wh→Spec,CP;法语: V→Infl弱特征Procrastinate:拖到 LF 隐性查汉语: wh 原位;英语: V 留 VP

特征强弱 + Procrastinate:取代「移位在 SS 前/后」的参数化表述

原书特别强调:英语之所以显性移 wh、汉语之所以隐性移,不再是「就这样规定」,而是 C⁰ 的 wh 特征强弱使然。这是 MP 相对 GB 的一大进步——它给了「为什么」一个非武断的解释。

2.3.1.4 插曲:巴西葡萄牙语的 wh-移位(书页 42–45)

巴葡 wh-移位更复杂:主句可选移到 Spec,CP 或留在原位;嵌入式疑问句里 wh 必须移;从句内移位可选(不越岛);越岛则非法;固有非 D-linked 的 wh(o diabo「到底」)必须移。这些不能简单说成「wh 可在 SS 前或后」。用特征强弱则说得通:null C⁰ 与 overt que 带不同强弱 wh 特征,D-linked/非 D-linked 决定哪个 C⁰ 被选中。

2.3.1.5 Procrastinate 是优选原则(书页 45–46)

Procrastinate 被明确表述为偏好性原则:它不是接口输出条件,而是给推导排序——符合 Procrastinate 的推导优于不符合的。违反它的推导仍可能生成接口能读的对象,只是更贵。这是实体经济的典型。

2.3.1.6 计算切分与 Spell-Out(书页 46–47)

最后一个看似必须设 SS 的理由:既然 overt/covert 之分预设了一个「分叉点」,那不就是 SS 吗?答案是否。我们不必预设一个固定层面叫 SS;只需假设推导中某一时刻运用 Spell-Out(拼读),把与 PF 相关的信息剥离送 A-P,其余继续向 LF 走。

Spell-Out 何时用?由经济条件管辖:若有强特征未查完,Spell-Out 后 PF 崩溃,故强特征必须在 Spell-Out 前显性查完;弱特征按 Procrastinate 留到 Spell-Out 后隐性查。这样 overt/covert 之分就由「Spell-Out 前/后」动态定义,无需预设 SS 层面。

MP 推导主线Numeration NSelect + Merge/MoveSpell-Out→ PF(A-P)Select+Merge/Move → LF(C-I)

MP 版 T-模型(原书(114)):以 Spell-Out 动态切分取代 SS 固定层面

2.3.1.7 小结:SS 可以取消(书页 47)

SS 不是接口层面,概念上不必需;支持它的经验证据(Case、Binding、跨语言移位 timing)要么靠可疑技术假设(格指派、整句 wh 移位),要么能用格核查、特征强弱重新解释。结论:SS 经验基础薄弱,最好当作技术假象删掉。

GB 用来支持 SS 的证据 MP 的拆除手段
格必须在 SS 指派 改格核查,作用点推迟到 LF
原则 C 在 SS 算 LF 上只移 wh 词头,同样预测 (22)–(24)
wh/V 移位 timing 在 SS 前后 改由 C/Infl 的强/弱特征 + Procrastinate 决定
overt/covert 之分预设分叉点 SS 改由动态 Spell-Out 时刻定义

表 2-3 四条 SS 经验证据及其 MP 拆除手段

Noscit 句法研习 · MP 系列