MP 手册 · Understanding Minimalism

Syntax · S258

第3章精讲（下）：双及物动词壳、轻动词 v 与 PISH 复盘

3.3.1 双及物动词的难题（书页92–95）

1）问题：两个内论元谁离动词更近？以 (50) Mary gave a book to John 为例。先按 PISH 画个最朴素的 VP：外论元 Mary 在 [Spec,VP]，两个内论元（the theme “a book” 与 goal “to John”）在 V′ 内。(51) 假设主题比目标更靠近动词（V 先 Merge theme，再 Merge goal）：

(51) 朴素双及物：theme(a book) 紧邻 V，goal(to John) 在外层 V′；外论元 Mary 在 [Spec,VP]

2）但 (52)–(55) 这组 c-command 测试全反了。这四个配对分别要求：反身代词 herself 被 Mary 统制（原则A）、受约代词 his 被 quantifier every check 统制（约束变项）、负极词 any 被 no/none 统制（ licensing）、wh- 移位不违反 Superiority/Minimality。

(52) a. I presented Mary to herself. b. *I presented herself to Mary.

herself 须被 Mary c-command

(53) a. I gave/sent every check_i to its_i owner. b. *?I gave/sent his_i paycheck to every worker_i.

变项代词须被量化先行语 c-command

(54) a. I sent no presents to any of the children. b. *I sent any of the packages to none of the children.

any 须被 no/none c-command

(55) a. Which check did you send to whom? b. *Whom did you send which check to?

wh- 移位须满足 Superiority

按 (51) 的结构，theme（a book/直接宾语）在 V 旁、goal（to John/PP）在外层——那应该是外层的 goal 统制内层的 theme，可上述测试要求的恰恰相反：theme 要能统制 goal（herself 在 goal 位置被 Mary/theme 统制等）。(51) 把关系全画反了。

Exercise 3.5 嵌于本节（书页100）

原书题意：(i)a It seems to him_k,j that John_k is a fool. 不允许 him 与 John 同指，说明 him 统制 John（原则C效应）。但若按 (i)b 分析，it 在 [vP [v′ seems [to him]]]，似乎 him 并不 c-command John。能否用双层动词壳，把 him 置于一个能统制 John 的结构？

(i)b. [IP it [vP [v′ seems [to him]] [CP that John is a fool]]]

双层壳初稿

参考解答：可以。把 seems 当作一个带补语 CP 的谓词，外层由一个轻动词/功能壳投射，to him（experiential 论元）合并在高于 CP 的指示语或外层 Spec 位置——即让 experiencer PP“to him”处于 [Spec, 较高功能壳]，CP（that John…）作该功能壳的补语。如此 to him 在结构上统制 CP 内的 John，原则C 效应（him 与 John 不同指）即得到解释。关键是： experiential/目标论元在双层壳里的位置可以高于命题补语，从而 c-command 补语内的名语，与双及物里 theme 高于 goal 的逻辑一致。

3）修正方案：让 theme DP 统制 goal PP。(58)(59) 把 DP（theme）放在 PP（goal）之上，于是 herself/his/any 在 (58) 里被相关 licenser 统制、在 (59) 里不被统制，正好解释第一句合法、第二句不合法。(55)a/b 的 wh- 移位对比也由“跨不跨一个 c-command 它的 wh 短语”解释。

(58) 修正：theme DP 在外层 V′、统制内层 goal PP；反身/变项/负极词/wh- 对比由此而来

4）成语证据再确认。(60) Lasorda sent his starting pitcher to the showers / Mary threw Felix to the cleaners / Felix carried Oscar to the wolves / Max carried such behavior to extremes——这些 V＋PP 看似“不连续成语”，但成语必须是个成分，说明 V 与 goal PP 在推导某一点组成了成分（即 theme DP 后来才升到更高位置），双及物结构确如 (61)：theme DP 在 [Spec,VP]，gave 与 goal PP 组成内层 V′。

(61) Mary gave a book to John：theme(a book) 在 [Spec,VP]，gave＋goal(to John) 成内层 V′；theme 统制 goal

3.3.2 动词壳 I：Larson 的空 V 方案（书页96–97）

1）把外论元 Mary 加回 (61)，立刻又撞墙。若外论元也放 [Spec,VP]，就和 theme “a book” 抢同一个指示语位置。Larson (1988) 的办法是再加一层空动词壳：(65) [VP 外论元 [V′ e [VP 直接宾语 [V′ 动词间接宾语]]]]。

(66) Larson 动词壳I：上层是空 V=e，下层是实义动词 gave；Mary 在最外层 [Spec,VP]，a book 在中层 [Spec,VP]

(66) 有两个动词“壳”：一个由 gave 打头，一个由空 V（e）打头。空 V 只是 X′ 骨架里的占位符、没有独立 θ。而实义动词 gave 还要派它的外 θ——为了派 θ，gave 必须上移到空 V 的位置，再把外 θ 派给上层指示语 Mary，如 (67) gave_i 上移、留下 t_i：

(67) gave 上移到空 V 位置，把外 θ 派给 Mary；最终 Mary 再升 [Spec,IP] 得 (68)

3.3.3 动词壳 II：轻动词 v 方案（书页97–100）

1）空 V 的毛病。Larson 壳里那个空 V 没有任何特征，纯粹为了撑一个位置。MP 不容忍“没有任何词汇特征、只为占位”的空投射（违反 big facts：结构须由实义词汇项拼出）。Hale & Keyser、Chomsky (1995) 的修正：上层壳不由空 V 打头，而由一个语音上为空的轻动词 v（light verb）打头。

轻动词 v · light verb（原书(69)）

vP＝[vP 外论元 [v′ v [VP 直接宾语 [V′ 动词间接宾语]]]]。轻动词 v 是一个有语义的实义功能词——含义高度依赖其补语（如 take a shower / take a nap 里的“take”含义来自 v，与 shower/nap 组合成复合谓词），但语音上可为空（英语）或显形（汉语 ba、Fongbè 的 só）。

(71b) 轻动词壳II：上层 vP 由语音为空的轻动词 v 打头，外论元 Mary 在 [Spec,vP]；下层 VP 由实义动词 gave 打头

2）语序怎么来。英语里轻动词 v 有强 V 特征，触发实义动词 gave 显性上移到 v⁰（(72) gave_i＋v⁰），再把主语 Mary 移到 [Spec,IP] 核查主格/EPP（(73)）。汉语、Fongbè 这类语言轻动词本身显形（Zhangsan ba shu gei wo，“张三把书给我”），无需动词上移即可得到表层语序。

(72) 实义动词 gave 显性上移到轻动词 v⁰（v 有强 V 特征），表层语序即得；Mary 再升 [Spec,IP]

两版动词壳对比：Larson 壳I 上层是无意义空 V=e；MP 壳II 上层是有语义的轻动词 v。后者不设“纯占位空节”，更合 MP 精神。本书从此一律用 vP（轻动词短语）作上层壳。

对照点	动词壳I（Larson 1988）	动词壳II（Hale-Keyser/Chomsky 1995）
上层壳中心语	空 V（e），无词汇特征	轻动词 v，有使役/事件义，语音可空可显
外 θ 来源	实义动词上移到空 V 后再派	轻动词 v 直接派外论元 θ
哲学	为撑位置设空节	结构由实义词汇项拼成，无 vacuous projection
后续	GB/早期 MP	标准 MP 用法

表3-2 两版动词壳对照

Exercise 3.6 嵌于本节（书页100）

原书题意：能否把双层壳推广到双及物名词化结构？即名词性结构也用轻名词？

(i)a. John’s gift of a book to Mary. b. John’s donation of money to the church.

参考解答：可以类推。把动词壳的 v 换成一个轻名词 n（light noun）：上层 nP 由轻名词 n 打头、外论元 John’s 在 [Spec,nP]（派“赠送者”θ），下层 NP 由实义名词 gift/donation 打头，theme（a book/money）在中层、goal（to Mary/to the church）在内层 V′/N′。这样名词化结构与动词句共享同一套双层壳逻辑：外论元在轻投射的 Spec、内论元在实义名词的补语域。代价是要为名词也假设一个轻名词 n——这正是当代“nP 壳”分析的先声。

Exercise 3.7 嵌于本节（书页101）

原书题意：双宾结构（double object）里目标论元实现为 DP 而非 PP，且前置于 theme DP。请用 c-command 测试给出两个 DP 的 c-command 关系，并在轻动词投射下给出双宾结构的一般树形。

(i) a. Mary gave [DP three books] [PP to her friend]. b. I wrote [DP a letter] [PP to my wife].

介宾型：theme DP 在前，goal PP 在后

(ii) a. Mary gave [DP her friend] [DP three books]. b. I wrote [DP my wife] [DP a letter].

双宾型：goal DP 在前，theme DP 在后

参考解答：双宾型 (ii) 里，前一个 DP（goal，her friend）必须 c-command 后一个 DP（theme，three books）——因为像 I showed his_i mother every student_i 这类句子里，变项代词 his 须被 every student_i 统制，要求 theme（后 DP）在上、goal（前 DP）在下被统制，或反之依约束方向而定；按本书轻动词方案，双宾结构应让 goal DP 处于高于 theme DP 的指示语位置（经第二次 Merge/移位），使 goal 统制 theme。一般树形（轻动词投影下）：

双宾结构：goal DP 在前（较高）、theme DP 在后（较低），goal 统制 theme；轻动词 v 派外论元 θ

这与介宾型 (i) 形成互补：介宾型 theme 直接宾语在中层 Spec、goal PP 在内层补语；双宾型 goal DP 经提升落在更高的指示语位置。两种语序的 c-command 关系都能由单一轻动词壳派生。

3.4.1 简单及物动词（书页101–104）

1）简单及物也有两个壳。(76) TV violence harms children. 看似只有一个内论元，但有两条理由认为它也占两个动词壳、外论元在 [Spec,vP]：

理由	说明	出处
释义平行	(78) TV violence does harm to children 里 do 是显形轻动词、表使役；(76) 的 harm 与它同义，应配同一个轻动词壳 [vP TV violence [v′ v [VP harm children]]]	(79)
外论元一致	(80a) John threw the ball to Mary 与 (80b) John threw the ball 里 John 都是施事，说明外论元位置与“带不带间接宾语”无关，恒定在 [Spec,vP]	(80)
Burzio 定律	轻动词 v 既派外 θ、又核查宾格：动词给宾格当且仅当它 θ-标记外论元。作格/起始交替 (81) The army sank the ship / The ship sank 正由此统一	(81)(82)

表3-3 简单及物为什么也配 vP 双壳

2）Burzio 定律（Burzio’s Generalization）。一个动词指派（结构）宾格，当且仅当它给外论元 θ。(81a) 作格句 The army sank the ship 有外论元、给 ship 派宾格；(81b) 起始句 The ship sank 没有外论元、不派宾格，于是 ship 必须升到 [Spec,IP] 去拿主格。MP 把这一配对归给轻动词 v：是 v 既负责外 θ 又负责宾格核查，所以二者天然同生共灭。

(82a) 作格 sank：外论元 the army 在 [Spec,vP]，v 同时派外 θ 并给内层 the ship 核查宾格

(82b) 起始 sank：无外论元=无宾格，the ship 从 VP 内升至 [Spec,IP] 拿主格（单壳）

跨语言证据：卡纳达语作格句必须加显性使役标记 -is-（(83)），英语/巴斯克语/藏语的轻动词显形（(85)(86)），都说明那个“既派外 θ 又管宾格”的轻动词是真实存在的。

Exercise 3.8 嵌于本节（书页104）

原书题意：(i)a John thickened the gravy 可释义为 (i)b John made the gravy thicker，说明 -en 与 make 是轻动词。请给出相关结构。

(i)a. John thickened the gravy. b. John made the gravy thicker.

参考解答：(i)b 里 made 是显形使役轻动词，the gravy 是内论元、thicker 是 AP 补语谓词；(i)a 里 -en 是附着在形容词 thick 上的使役轻动词的显性形态实现，结构为 [vP John [v′ v-[en] [VP the gravy [A′ thick]]]]：外论元 John 在 [Spec,vP]（使事），the gravy 在 VP 内（受事/变事），形容词 thick 作谓词。即 -en＝使役轻动词 v 的形态，与 make 同功能。

Exercise 3.9 嵌于本节（书页105）

原书题意：用双壳轻动词讨论为什么 (i)a 可释义为 (i)b，却不能释义为 (i)c。

(i) a. John put the boxes on the shelves. b. John shelved the boxes. c. John boxed the shelves.

参考解答：(i)b shelve 是把名词 shelf 零派生成动词，表“把…放到架子上”，其论元结构里 boxes 是 theme（被移动物）、shelves 是 goal/location（目的地），轻动词 v 表“使移动到”。(i)c box the shelves 若按同样规则，会把 shelves 当作被移动物、box 当作目的地，语义变成“把架子放进箱子”，与 (i)a“把盒子放上架子”相反。可见零派生动词的论元身份（theme vs goal/location）是词汇上约定的：shelve 选择“物作 theme、shelf 作 location”，而 *box the shelves 把 location 误当 theme，故不合法。轻动词壳提供“外论元使事＋内论元被移动物＋目的地”框架，但哪个名词充当哪一角由词条决定。

Exercise 3.10 嵌于本节（书页105）

原书题意：(i)a entails (i)b，说明外论元在两句都生于 [Spec,vP]。据此，直接宾语在 (i)、间接宾语在 (ii)(iii) 里应处何位？逐句给结构并讨论有无问题。

(i) a. John threw the ball to Mary. b. John threw the ball.

外论元 John 角色相同

(ii) a. This reasoning leads us to a puzzling conclusion. b. This reasoning leads to a puzzling conclusion.

us 可隐可现

(iii) a. They served wine to the guests. b. They served the guests.

to the guests vs the guests

参考解答：外论元恒定在 [Spec,vP]，那内论元的位置须由 c-command/选择性决定。(i) throw 类：直接宾语 the ball（theme）在 VP 内层、可选 to-PP（goal）；省略 goal 不影响 theme 位置。(ii) lead 类：us 是可选的 experiencer/受事（recipients），to a conclusion 是 theme/来源；(ii)b 省略 us 说明 us 是附加性/可选论元，theme conclusion 仍是必选补语。(iii) serve 类：serve wine to the guests（theme=wine, goal=guests）与 serve the guests（“侍候/招待”，guests 成了被服务对象）释义有别——后者 guests 是直接论元、wine 被隐含。问题：当一个名词可在“theme”与“goal/受事”间漂移时（serve the guests vs serve wine to the guests），轻动词壳的内论元层级需要允许 goal DP 提升到更高指示语位置（类似双宾），否则无法同时保持 c-command 与选择关系；这正是双宾分析要处理的。

Exercise 3.11 嵌于本节（书页105）

原书题意：英语 give a kick/kiss 里 give 也是轻动词；这类轻动词结构用双宾而非介宾。为什么？

(i) a. John kissed Mary. b. John gave Mary a kiss. c. #John gave a kiss to Mary.

(ii) a. I’ll try the oysters. b. I’ll give the oysters a try. c. #I’ll give a try to the oysters.

参考解答：give 在 give Mary a kiss 里是轻动词，a kiss/a try 是由动作名词充当的“事件性内论元”，Mary/the oysters 是真正的受事（theme/experiencer）。轻动词结构要求受事论元紧邻轻动词壳的高位指示语位置（双宾语序 give V-NP 受事 NP 事件名词），而事件名词 a kiss 是“同源/轻名词性补语”，不能像普通 goal 那样用 to-PP 外置——故 (i)c、(ii)c 用介宾 to 不合法。这说明轻动词 give 选择的是“受事 DP＋事件名词”双宾框架，而非“theme DP＋to goal PP”框架。

3.4.2 非宾格与非作格动词（书页105–109）

1）两类一元动词。GB 传统把一元动词分两种：unergative（非作格），唯一论元行为像及物动词的外论元（John smiled）；unaccusative（非宾格），唯一论元行为像及物动词的内论元（John arrived）。证据：意大利语非作格 telefonare 选助动词 avere，非宾格 arrivare 选 essere（(88)）；葡萄牙语非宾格 chegar 的主语能出现在分词临时分句里、非作格 espirar 的主语不能（(89)）；非作格 smile 能带同源宾语 a smile、非宾格 arrive 不能（(90)）。

类型	论元行为	GB 结构（书页107）	例词
非作格 unergative	唯一论元＝外论元行为	生成于 [Spec,VP]：[VP DP [V′ V]]	smile, cough, telefonare
非宾格 unaccusative	唯一论元＝内论元行为	生成于补语位置：[VP V DP]，再提升	arrive, come, chegar, sink(起始)

表3-4 非宾格 vs 非作格（Burzio 分类）

2）MP 的重新统一。GB 用 [VP DP [V′ V]] vs [VP V DP] 来区分，但前者里 V 与 DP 其实不直接成两层（V 后无补语、VP 只剩 V 和 Spec），MP 认为这种“V′ 空壳”是 vacuous projection（空投射），不经济。解决办法：让非作格的外论元也生成在轻动词 v 的指示语位置 [Spec,vP]，与及物动词的外论元同一位；X 是能与 v 组成复合谓词的实义词（V/N/A），如 (92)。

诊断	非作格 unergative	非宾格 unaccusative	出处/例
助动词选择	选 avere(have)	选 essere(be)	意大利语 telefonare vs arrivare
分词临时分句	主语不能出现	主语可出现	葡萄牙语 chegar vs espirar
同源宾语	可带（smile a smile）	不可带	John smiled a smile vs *arrived an arrival
MP 结构	有轻动词 v，外论元在[Spec,vP]	无 v，论元在 V 补语位须提升	统一用“有无 v”区分

表3-4b 非宾格 vs 非作格的跨语言诊断

非宾格则没有 v 壳：唯一论元是 V 的补语，因无 v 而无宾格，被迫升 [Spec,IP] 拿主格。

非宾格 arrive：无轻动词 v→无外论元→无宾格；主语 the guest 从 V 补语位升至 [Spec,IP] 拿主格

(92) 非作格 smile：外论元 John 在 [Spec,vP]（轻动词派外 θ），VP 内无补语；与及物句外论元位置一致

统一图景：及物、非作格的外论元都在 [Spec,vP]；非宾格没有 v，论元在 VP 补语位、必须外移。巴斯克语里非作格/及物结构都显形轻动词 egin（do），非宾格则没有，正是这一区分的跨语言印证。

Exercise 3.12 嵌于本节（书页109）

原书题意：有了轻动词 v，我们不必借助“空投射”就区分了非宾格/非作格。问：在原始 Larsonian 动词壳（3.3.2 节）里，能不能不设 vacuous projection 而得到同样区分？

参考解答：困难。Larson 壳I 的上层是无特征的空 V=e，它本身没有独立 θ/格属性；要在那套系统里区分非作格（有外论元）与非宾格（无外论元），只能靠“上层空 V 是否带一个指示语 DP”来硬凑——这恰恰制造了“V 后无补语、VP 只剩 Spec＋V”的 vacuous projection，正是 MP 要避免的。轻动词 v 方案的好处是：v 是有语义/格功能的实义词，非作格句真的有 v（故外论元在 [Spec,vP] 合法），非宾格句根本没有 v（故无外论元、无宾格），区分落在“有没有这个实义轻动词”上，不需要为撑位置设空节。

Exercise 3.13 嵌于本节（书页109）

原书题意：smile/arrive 的动词结构不同，是因为 smile 配了一个语音为空的轻动词投射。名词部分 John’s smile / John’s arrival 里，你对它们有什么说法？非作格/非宾格区分在名词域也成立吗？如何结构刻画？

(i) a. John smiled. b. John arrived. (ii) a. John’s smile. b. John’s arrival.

参考解答：若动词域用“有无轻动词 v”区分非作格/非宾格，则名词域可平行用“有无轻名词 n”：John’s smile 里 smile 是非作格，John 是其外论元，应在一个轻名词 nP 的指示语位置获得“施事”所有格（’s），即 [nP John’s [n′ n [NP smile]]]；John’s arrival 里 arrival 是非宾格，John 是内论元（arrive 的逻辑主语本在补语位），所有格 ’s 是提升/格赋派的结果，名词短语里没有对应的施事轻名词 n。得失：推广后动词-名词平行漂亮（smile↔smile、arrive↔arrival 共享同一作格/非作格分类），但需要为名词也假设轻名词 n，并解释为什么所有格 ’s 在两类里来源不同（外论元直接在 [Spec,nP] vs 内论元提升）。这是开放问题，编者建议：名词域的作格性比动词域更模糊（所有格歧义），需谨慎。

3.5 Conclusion（书页110）

本章结论：外论元在比 [Spec,IP] 更低的位置生成，且落在与其有语义关系的词首投射之内（PISH）。更具体地：双及物、简单及物、非作格结构的外论元，都生成在一个由轻动词 v 打头的投射的指示语位置（[Spec,vP]）；内论元则生成在由实义动词打头的 VP 之内。方法论上“走向极简”的好处（删掉 government）与经验证据高度吻合——这正是最简方案最令人愉快的那种“方法论与实证殊途同归”。

第3章一句话总纲：主语是“VP/vP 内出生、句首搬家”的；外论元在 [Spec,vP]，内论元在 VP 内；轻动词 v 兼管外 θ。第4章将问：这些 DP 凭什么能出现？——靠格（Case）。

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